"On Arvopaperimarkkinayhdistys" - Laki 39-FZ. Muutokset ja kommentit

Tällä hetkellä on erityinen sääntely arvopaperimarkkinoilla. Laki on tarkoitus säännellä suhteita, jotka syntyvät myöntämisen yhteydessä ja liikkeeseen rahoitusvälineitä. Lisäksi asiakirjassa määritellään ominaisuudet muodostumista ja toimintaa ammatti osallistujien liiketoimet. Harkitse kommentoinut lakia "Arvopaperimarkkinayhdistyksen".

välityspalkkio

Laki "markkinoilla arvopapereita" (2015) antaa määritelmä tärkeimmät osallistujat liiketoimien ja vahvistetaan soveltamisalaa niiden toimintaa. Erityisesti välitystä katsotaan toteuttamisen puolesta asiakkaana yksityisoikeudellinen rahoitusvälineiden kauppoja tai sopimuksia, jotka toimivat niiden johdannaiset. Tämä työ tehdään sopimusten perusteella kompensoida luonteeltaan. Niinpä puolue johtava tällaiseen toimintaan, jota kutsutaan välittäjä. Ammattilaiseksi, hän on tietää kaiken osakemarkkinoilla. Laki sallii hankintaan välittäjä omalla kustannuksellaan sijoittamattomat termiin sopimuksella perustetun, rahoitusvälineet tarjoamalla heille sopivia palveluita.

tärkeä tekijä

Välittäjän tulee uskollisesti asiakkaiden toimeksiantojen siinä järjestyksessä kuin ne on vastaanotettu, analysoida ja toimittaa olennaista tietoa arvopaperimarkkinoilla. Laki vahvistetaan ensisijaiset liiketoimien luokkaa sijoittajien verrattuna jälleenmyyjän toimintaa päällekkäisiä toimintoja. Jos konflikti asiakkaan etu ja välittäjä, joista ensimmäinen ei ole ilmoitettu, aiheutettujen vahinkojen, sovittelija tulee maksaa heille sääntöjen mukaisesti määrittelemän siviililaissa.

Oikeudet ja velvollisuudet

Liittovaltion laki "Arvopaperimarkkinayhdistyksen" mahdollistaa liiketoimia ja sopimuksia välittäjä toimii kaupallisena edustajana eri osapuolia, jotka eivät ole yrittäjiä, myös, jos se perustuu sopimuksen sisällöstä. Johtuvat velvoitteet sopimuksen ei allekirjoitettu järjestäytynyttä kauppaa, jokainen jonka jäsenet - välittäjä, eivät pysähdy sattumaa velkojan ja velallisen sama henkilö, jos ne toteutetaan kolmansien osapuolten tai johtuen erilaisten asiakkaiden etujen eri sijoittajille. Liittovaltion laki "Arvopaperimarkkinayhdistyksen" ei anna aihetta päätellä tällaisen sopimuksen, jos se toteutetaan, jonka tarkoituksena on toimeksiannon toteuttamisesta, ei sisällä hintaa sopimuksen tai järjestystä sen perustamisesta. Vuonna Jos rikot näitä vaatimuksia välittäjä on velvollinen korvaamaan vahingon korvaaminen.

kirjanpito Finance

asiakkaidensa varoja siirretään välittäjän suorittamaan asiaankuuluvat liiketoimet ja sopimukset sekä saatu välittäjänä heille, on oltava huomioon luottolaitoksen. Samalla hän on velvollinen pitämään kirjaa jokaisen asiakkaan taloutta ja raportoivat. Varoja, jotka ovat erityisiä välitys tilejä, ei voi sulkea velvoitteista kaupallisten välittäjä. Se ei myöskään ole oikeutta rekisteröidä omaan talouteen, lukuun ottamatta tapauksia, joissa korvauksia tai hyvityksiä tarjotaan. Tämä säännös on uusi asiakirjassa. Nämä lain muutokset "Arvopaperimarkkinayhdistyksen" on tehty säädöksessä numero 281.

lisäksi

Välittäjä, joka toimii clearing jäsenenä, määräyksestä asiakas on avata erityinen erillinen välitys huomioon toteutettaessa tai täytäntöönpano siihen liittyviä velvoitteita. Kaupallinen organisaatio voi käyttää rahaa omien etujensa, jos määrätty sopimuksessa palveluun. Tässä tapauksessa välittäjä on velvollisuus varmistaa noudattamista tilauksia asiakkaan kustannuksella nämä varat tai niiden palautusta. Asiakkaan rahavarojen, antavat Broker, joilla on oikeus niiden käyttöön, olisi hyvitettävä meklaritoimet erillään tilit muille sijoittajille.

Liikkeen toiminta

Sen ominaisuuksia ovat myös määritelty normatiivinen säädös "Arvopaperimarkkinayhdistyksen". Laki määrittelee, että jälleenmyyjä tarkoitettuun toimintaan liiketoimista ostoa ja myyntiä rahoitusvälineitä omaan lukuunsa ja omasta puolestaan läpi julkista ilmoitusta kauppahinnasta / myynnin velvollisuus allekirjoittaa tarvittavat sopimukset kiinteään hintaan. Tällainen toiminta voi olla vain oikeushenkilö, joka toimii liikelaitos. Jälleenmyyjä voi olla myös yhtiö, tarvittaessa mahdollisuuksia tunnistettu lainsäädännössä.

vivahteet

Lisäksi kustannukset jälleenmyyjä on oikeus julistaa muut olennaiset liiketoimet. Esimerkiksi se voi olla pienin ja suurin määrä rahoitusvälineitä järjestettiin osto / myynti, ajanjakso, jonka teko asettaa hintaa. Puuttuessa ilmoituksen luetelluista muista ehdoista jälleenmyyjän on tehtävä sopimus mukaisesti asiakkaan kysyntään. Jos välittäjä väistää toteuttamista tämän vaatimuksen, on haastaa varten pakkotäytäntöönpanolla on velvollisuus tai vahingonkorvausta.

Forex Jälleenmyyjät

Laki "Arvopaperimarkkinayhdistyksen" (2015), vahvistetaan luettelo sopimuksista, jonka tekemisen tunnistetaan aktiivisuuteen näiden yksiköiden. Se sisältää sopimukset:

1. On johdannainen tyypin rahoitusvälineiden velvoitteet osapuolten, jotka ovat riippuvaisia tilan kunkin valuutan tai valuutan paria, ja jollei allekirjoittamista jonka tehtävänä on tarjota aihe muuta kuin IP, kykyä omaksua velvollisuuksia, jonka suuruus on suurempi vakuuksia myönnetty näille kansalaisille.
2. Joiden kohde palvelee valuutta, täytäntöönpanon ajaksi, millä edellytyksillä samat. Siten obligee yksi sopimusten toimii velallinen toisen samanlaisen sopimuksen. Voivat päästä tällaisia sopimuksia on tarjota luonnolliset henkilöt (ei yksittäinen yrittäjä) mahdollisuus ottamaan vastuuta siitä, että arvo on suurempi kuin vakuuden siirretty Forex jälleenmyyjä.

Mukaan liittovaltion lain "On arvopaperimarkkinat" edellä erät voidaan suorittaa vain suhteessa valuutta, jonka on aakkosnumeerisia koodeja. Ne on vahvistettu toimeenpanovalta toimielin, joka toteuttaa funktion julkisten palvelujen alalla mittaus- laadunvarmistusjärjestelmä ja teknisiä määräyksiä.

Anto rahoitusvälineitä

Käyttäessään tätä toimintaa ei edellytä lupaa, jos se on kytketty yksinomaan täytäntöönpanoon vastuuhenkilö oikeuksien Securities. Se sisältää luottamuksen hallintaan rahoitusvälineiden tarkoitettuja varoja komissio niihin liittyviä taloustoimia tai sopimuksen.

valtuudet

Liittovaltion laki № 39 "arvopaperimarkkinoilla" vaatii markkinatoimijat harjoittavat omaisuudenhoitoa, ilmoittaa asemansa. Jos eturistiriita on johtanut asiakkaiden menetykset, vastuuhenkilö on velvollinen korvaamaan niitä omaan lukuunsa määräämällä tavalla siviililaissa. Liittovaltion laki "On arvopaperimarkkinat" määrittelee luettelon valvontaviranomaisten. Erityisesti mainittu osapuoli on oikeutettu hankkimaan rahoitusvälineitä ja tehdä sopimuksia, jotka on tarkoitettu kokeneille sijoittajille vain, jos asiakas ei ole.

vastuu johtaja

Laki "On Arvopaperimarkkinayhdistys" tarjoaa useita seurauksia vastuullisen huuto, jos rikkoo säännösten mukaisesti. Näitä ovat:

1. Velvollisuus valvontaa koskeva keskuspankin pyynnöstä tai asiakkaan ottamaan käyttöön rahoitusvälineitä ja purkaa työsopimuksiin.
2. Vahingonkorvausta sijoittajalle, tukivat myyntiä ja päättämissopimuksilla.
3. Koron maksamisesta on määrä, jolla sopimus tai sitovia sopimuksia on tehty. Arvo prosenttia asettamat sääntöjen taidetta. 395 siviililain. Kun positiivista eroa saadun määrän myynnistä rahoitusvälineiden päättyminen tai toteuttamiseen sopimuksia, ja maksetun hankinnan yhteydessä ja myynti, johtopäätös, irtisanominen, sopimuksen toteuttamista, kiinnostus maksettava määrä ei käsitellä tätä eroa.

Lausunnossa vaatimuksen soveltamisesta edellä mainitut vaikutukset voidaan tehdä alle 1 vuoden kuluessa raportin asiakkaan, osoittaa rikkomuksia.

Oikeudet ja rajoitukset

Mukaisesti liittovaltion laki "Arvopaperimarkkinayhdistyksen", johtaja on pidettävä kirjaa rahoitusvälineitä, kuten ohjaus esineitä, jokaiselle sopimukseen. Harkintansa mukaan osallistuja ymmärtää kaikkia mahdollisia laillisia sisältyvän osakkeista. Sopimuksessa luottamukseen hallinta voidaan asettaa rajoittaa oikeutta äänestää. Jos se puuttuu, henkilö on liittyviä tehtäviä rahoitusinstrumenttien omistusoikeuden toimii kohteena asianomaisen liiketoimen. Jos ohjain ei hallussaan äänioikeutta, laki "Arvopaperimarkkinayhdistyksen" (39-FZ) säädetään hänelle velvollisuus antaa tietoa perustaja. Tämä on välttämätöntä muodostumista luetteloa niin, että on kyky osallistua yhtiökokouksessa / jäsenet.

Lisäksi pyynnöstä valvonnan perustaja on velvollisuus antaa ohjeita täytäntöönpanoa varten perustaja äänioikeutta. Vastuuhenkilö voi hakea tuomioistuimelle kaikista vaatimuksista johtuvat sen toimien toteuttamista heille lukien ne, jotka ovat aiheita osakkaiden tai omistajien muiden rahoitusvälineiden. Liittyvät kustannukset vastike riita, maksavat kohteen luottamuksen hallintaan.

hoitaja

Kun hän Liittovaltion laki "Arvopaperimarkkinayhdistyksen" että palvelujen varastointiin todistusten tai siirtymä- ja kirjanpitosääntöjä rahoitusinstrumenttien. Tallettaja joka suorittaa laskelmat, jotka perustuvat liiketoimien kanssa järjestäjät kaupankäynnin tai selvityksen yrityksen, nimeltään ratkaisun. Henkilö, joka käyttää edellä mainitut palvelut, nimeltään tallettajan. Osapuolten välillä on tallettaja sopimus. RF laki "arvopaperimarkkinalain" esitetään useita vaatimuksia sopimuksen. Ensinnäkin se on laadittava kirjallisesti. Tallettaja hyväksyy olosuhteet, joissa se toimii, ja jotka toimivat kiinteänä osana sopimusta.

Liittyvää toimintaa Rekisterinpito

Koska hän tunnisti keräämistä, käsittelyä, tallennuksesta, varastoinnista ja määräystä tapauksissa lakisääteistä tietoa omistajille rahoitusvälineitä. Tämä toiminta on oikeus käyttää yksinoikeudella oikeushenkilö. Kokonaisuus johtavat rekisteriin nimet hänen haltijalle. Ne voivat toimia ammattimaisesti osallistuja liiketoimien arvopaperimarkkinoilla. Tässä tapauksessa on syytä luvan saaneet asiaan liittyviä toimia. Tapauksissa lain mukainen haltija säädösten ja muiden ammatti osallistujille. Tallennin voi tehdä liiketoimia rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskijan rekisteriin omistajien jota hän johtaa. Tietopohjan omistajien on henkilöistä tallennusjärjestelmä, joka henkilökohtaisia tilejä avattaessa. Se on muodostettu tietyllä hetkellä. Rekisteri sisältää myös kirjaa arvopapereita, jotka kirjataan näiden tilien tietoja rasitteita ja muita tietoja, joiden luettelo on vahvistettu lainsäädännössä. Haltija toimii sääntöjen mukaisesti keskuspankin säädökset, hyväksymien sääntöjen ne. Uusimpien asettamat vaatimukset keskuspankki.

valtion sääntelystä

markkinoiden toimivuus valtion valvonnassa. Asetuksessa tehdään:

1. Perustaminen pakollisten vaatimusten toteuttamiseksi toimintaan ammatti osallistujien että standardit.
2. Rekisteröintiä pääoman arvopapereita ja esitteitä, valvontaa noudattamista liikkeeseenlaskijoiden velvoitteita ja siinä asetetut ehdot.
3. Lisensointi toimintaa markkinaosapuolten.
4. Muodostumista suojajärjestelmän etujen omistajien ja valvonnan noudattamista liikkeeseenlaskijoiden ja muita aiheita.
5. Kieltäminen ja rajoittaminen sellaisten henkilöiden toiminta, suorittaa ilman lisenssiä.

spesifisyys luvat

Lisensointi toimii kahdella tavalla. Kohteet voivat saada luvan rekisteröityä tai toimimaan ammattimaisesti tarjoaja. Lisenssit myönnetään hakemuksen perusteella. Luvan myöntämistä ammatti osallistuja toteuttaa välitystoiminnan pyynnöstä hakijan on sallittu vain tehdä sopimuksia, jotka toimivat johdannaisiin, tärkein voimavara, joka on tuotanto. Lupavaatimuksiin ja olosuhteet voivat vaihdella toiminnan ja tehtävien liiketoimien prosessissa.

Keskeyttäminen ja peruuttaminen luvat

Nämä toimet ovat osa valtuuksia keskuspankin. Sopivia emäksiä peruutus voidaan käyttää todistusten:

1. Laskelma ammattikäyttöön tarjoajille kirjallisesti.
2. Toistuva koko vuoden, noudattamatta jättäminen keskuspankin säännöt.
3. Puuttuminen kohdetta, jolla on lupa, osoitteeseen lueteltu Unified.
4. Toistuva koko vuoden rikkoo toimittamisen määräaikojen yli 15 päivää (työ). Asettamien määräaikojen liittovaltion lakeja ja määräyksiä hyväksytään sen mukaisesti.
5. Toistuvat rikkomukset vuoden sisällä vaatimuksia, jotka koskevat materiaalien ja tietojen luettelo, joka on asetettu oikeudellisia asiakirjoja.
6. Päättyminen nykyisen johdon on ammattimiehen työtä osallistuja. Erityisesti se on noin tekee päätöksen varhainen lopettaminen tai keskeyttäminen valtuuksia toimeenpanovallan (yksittäiset) ruumis ilman nimitetty uusi, tilapäinen tai puuttuminen soveltamispäätökset hallinnollista tehtävää, yli kuukauden laittamatta niitä on eri asia, sopiva asetettu esimiesasemassa vaatimuksia .
7. Rikkoo toistuvasti vuoden kuluessa ammatillinen osallistuja olevien säännösten noudattamisen valvonnasta menettelyn tai arvopapereita.
8. Muissa tilanteissa määrätyt lakeja ja asetuksia.

Tehdessään keskuspankin päätös peruuttamisesta luvan suorittamisesta ammatillisen toiminnan organisaatio on velvollinen purkamaan velvoitteitaan säädetyssä määräajassa käytössä olevat keskuspankin. Lisäksi tämä aika voi olla enemmän kuin 1 vuosi. Johtuvat velvoitteet Talletussopimukseen, olisi lopetettava täytä asetuksissa säädetyssä keskuspankin.